ㆍ 제11조 (무인가 영업행위 금지)

      ㆍ 누구든지 이 법에 따른 금융투자업인가(변경인가를 포함한다)를 받지 아니하고는 금융투자업(투자자문업, 투자일임업 및 일반 사모집합투자업은 제외한다.

           이하 이 절에서 같다)을 영위하여서는 아니 된다.  <개정 2015. 7. 24., 2021. 4. 20.>

      ㆍ 제11조의2 (알선 · 중개행 금지)

      ㆍ 누구든지 제11조에 따른 무인가 영업행위를 목적으로 계좌의 대여를 알선하거나 중개하여서는 아니 된다. [본조신설 2021. 6. 8.]

      ㆍ 제17조 (미등록 영업행위의 금지)

      ㆍ 누구든지 이 법에 따른 금융투자업등록(변경등록을 포함한다)을 하지 아니하고는 투자자문업 또는 투자일임업을 영위하여서는 아니 된다.